Федеральным законом от 08.03.2015 года № 42 ФЗ в Гражданском Кодексе Российской Федерации (Далее – ГК РФ) были введены статья 429.2 и 429.3, которые ввели в российское правовое пространство новый и одновременно старый институт опциона.

Опцион представляет собой договор, реализация которого зависит от одной из сторон - держателя опциона, которая получает безусловное право «активировать» опцион в сроки, в порядке и на условиях, предусмотренных в опционе. Держатель опциона может как воспользоваться этим правом, так и не воспользоваться.

Сторона предоставляющая опцион находится в «ожидании» реализации держателем опциона его права. Платой за такое «ожидание» является опционная премия.

В теории такое одностороннее право называется секундарным. Это понятие было введено немецким цивилистом Эккелем, который понимал под секунадрным правом возможность установить конкретное правоотношение посредством заключения односторонней сделки, которой противостоит не обязанность, а связанность другого лица действиями управомоченного субъекта .

Приведем пример такого договора: компания может заключить опцион на покупку актива, цена которого определяется биржей (нефть, золото и др.) по заранее фиксированной цене, тем самым минимизировав риск колебания цен на данный товар. Одновременно у ее контрагента, ожидающего покупки, с одной стороны, имеется надежда на то, что он сможет продать соответствующий актив, но с другой стороны, имеется риск того, что опцион так и не будет реализован. Таким образом, опционная премия служит компенсацией риска для этой стороны. Это свидетельствует об алеаторном (рисковом) характере опциона .

Экономический смысл опциона заключается в том, что потери стороны получающей опцион ограничены (суммой опционной премии), а потенциально возможная прибыль при реализации опциона и заключении сделки не ограничена. В этом смысле модель опциона является крайне выгодной, в связи с чем широко применяется во всем мире.

С одной стороны этот институт можно назвать «старым», потому что сама по себе модель опциона являлась одним из важнейших экономических инструментов на протяжении многих веков. Так, в качестве примера первого известного нам в истории опциона приводится случай из жизни знаменитого философа Фалеса Милетского, который заранее законтрактовал на весну все маслобойни в Милете и на Хиосе, причем заплатил за это невысокую цену (опционная премия). Урожай оливок был исключительно богатым, спрос на услуги маслобоен вырос, и Фалес освобождал их владельцев от обязательств по контракту на собственных условиях, нажив в процессе значительное состояние .

Опционные соглашения присутствуют в законодательстве многих стран мира. Германское право, так же как и право многих других стран, признает опционный контракт (Optionsvertrag ) . Также как и в отечественном законодательстве он рассматривается, невзирая на подписи обеих сторон договора, как безотзывная оферту с длительным связывающим эффектом, которую одна из сторон вправе акцептовать в пределах установленного в опционном контракте срока . Признает опционный договор (option contract ) и американское право, под которым в США так же понимают просто безотзывную оферту, подписанную обеими сторонами и вступающую в силу при поступлении акцепта от одной из сторон в пределах указанного в опционном договоре срока .

Не были подобные соглашения диковинкой и для российского права. У нас опцион давно используется в контексте функционирования фондового рынка и биржевой торговли. Однако, в связи с отсутствием детального регулирования в Российском законодательстве договоры, заключенные по конструкции опциона нередко становились причиной судебных разбирательств .

Одновременно данный институт можно назвать новым для российского права, потому что впервые на законодательном уровне было дано определение опциона на заключение договора, указаны его существенные условия, а также требования к форме. На протяжении последнего десятилетия представители бизнеса и юридического сообщества были явно недовольны тем, что ГК РФ в ст. 429 предоставляет только одну модель - предварительного договора. Основная претензия к нему заключалась в том, что по условиям ст. 429 ГК РФ в предварительном договоре стороны фактически обязаны согласовать все существенные условия основного договора. Между тем, запросы оборота требуют, чтобы стороны имели возможность на определенном этапе заключить предварительный договор, который бы содержал условия, например, позволяющие идентифицировать предмет основного договора, оставляя на более поздние стадии определение всех иных условий, отражающих весь комплекс будущих имущественных отношений, в том числе и существенные условия. Подобная сбалансированная конструкция позволила бы как обеспечить интересы участников оборота, желающих связать друг друга обязанностью заключить договор в будущем, но при этом более конкретные условия согласовать в ходе дальнейших переговоров, так и не предполагала бы возложение на суд, рассматривающий спор о понуждении к заключению договора, обязанности восполнять то, о чем не договорились сами стороны при заключении предварительного договора, присуждая лишь в пользу пострадавшей стороны убытки в том случае, когда условия предварительного договора не дают возможности определить условия основного договора . Для реализации этих целей и был введен в российское законодательство институт опциона.

1. Опцион на заключение договора и опционный договор

В теории права выделяется два типа опционов и соответственно два варианта их правового регулирования:

1. Опцион на заключение сделки. По такому опциону одна сторона в течение срока действия опциона обязана по требованию другой заключить договор на условиях предусмотренных опционом.

1. Опцион на запуск обязательств по уже заключенному договору. Эта модель опциона исходит из уже заключенного договора, исполнение обязательств по которому начинается с момент заявления соответствующего требования управомоченной стороны. Здесь же выделяется два подтипа такого опциона:

Чаще всего в законодательной практике тех или иных стран закрепляется одна из этих моделей регулирования опциона. Изначально разработчиками изменений в ГК РФ была выбрана первая модель – соглашение о предоставлении безотзывной оферты. Однако впоследствии решение было изменено и в ГК РФ появились обе эти модели. С одной стороны такое законодательное решение делает данный правовой инструмент более гибким, представляя сторонам свободу в разных вариантах его использования в зависимости от своих нужд. С другой стороны, некоторые специалисты обоснованно указывают на возможность возникновения в первое время терминологической путаницы и трудностей в определении правовой сущности того или иного соглашения.

А) Опцион на заключение договора (ст. 429.2 ГК РФ)

В соответствии с п. 1 ст. 429.2 ГК РФ опцион на заключение договора представляет собой соглашение сторон, в соответствии с которым одна сторона предоставляет другой стороне (держателю опциона) безотзывную оферту на заключение в будущем договора на заранее согласованных условиях.

Таким образом, держатель опциона получает право заключить в будущем договор. И это именно право, а не обязанность в отличие от конструкции предварительного договора. В связи с этим держатель опциона может, как реализовать данное право путем акцепта предоставленной ему безотзывной оферты, так и не реализовывать его.

В отличие от обычной безотзывной оферты опцион на заключение договора предоставляется, как правило, на длительный срок.

Таким образом, опцион на заключение договора – это договор с заранее согласованными условиями, вступление в силу которого отложено до момента реализации держателем опциона его права на акцепт. В случае реализации держателем опциона его права на акцепт договор считается автоматически заключенным на тех условиях, которые стороны согласовали уже заранее в опционе.

Соответственно, держатель опциона заранее знает условия будущего договора, который может быть заключен между сторонами, и в зависимости от конъектуры рынка (например, колебания цен) принимает решение заключать или нет такой договор.

Б) Опционный договор (ст. 429.3 ГК РФ).

Опционный договор представляет собой еще одну модель заключения договора. Ему посвящена статья 429.3 ГК РФ. По указанной выше модели опционный договор относится к опционам на запуск обязательства по договору, опционом на исполнение.

В отличие от опциона на заключение договора предметом опционного договора является право одной стороны (держателя опциона) требовать от другой стороны совершения определенных действий, предусмотренных в опционном договоре (например, передать имущество и др.).

Если в опционе на заключение договора держателю опциона предоставлено право заключения договора, то в опционном договоре держателю опциона предоставляется право требовать непосредственно исполнения договора (или отдельных договорных обязательств). А обязанность другой стороны исполнить опционный договор возникает не при заключении опционного договора, а лишь тогда, когда держатель опциона реализует свое право требования исполнения.

Таким образом, опционный договор позволяет стороне реализовать или нет свое право требования на исполнение другой стороной обязательств по договору в зависимости от складывающихся обстоятельств. И если право не было реализовано в установленный срок, опционный договор прекращается.

Опцион на заключение договора представляет собой кардинально новую конструкцию для российского права, в связи с чем он значительно подробнее урегулирован в ГК нежели опционный договор. В связи с этим в продолжении статьи мы хотим уделить внимание именно опциону на заключение договора.

3. Отличия опциона на заключение договора от предварительного договора

Опцион на заключение договора отчасти напоминает конструкцию предварительного договора, но вступает в противоречие с рядом его существенных признаков, которые мы рассмотрим в данном разделе. Очевидно, что противоречия эти настолько существенно, что опционный договор не может рассматриваться как разновидность предварительного договора .

Предметом предварительного договора является обязательство заключить в будущем основной договор. Как писал Е. Годэмэ, «обязательство заключить договор есть само по себе законченное соглашение, предполагающее согласие и порождающее обязательство». «Таким образом, термин «предварительный» в данном случае не обозначает неокончательности выражения воли сторон, …а только указывает на то, что за состоявшимся договором должен последовать другой окончательный договор».

В соответствии с п. 3 ст. 429 ГК РФ предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также другие существенные условия основного договора. Получается, что уже при заключении предварительного договора стороны должны согласовать все существенные условия, которые названы таковыми в силу закона, а также те, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

Недостатком описанной в ГК РФ конструкции предварительного договора, который и потребовал включения новой нормы об опционе является отсутствие прямого указания в законодательстве, является отсутствие предусмотреть в нем одностороннюю обязанность и корреспондирующее ей право. п. 1 ст. 429 гласит, что по предварительному договору стороны обязуются заключить договор. То есть по действующему законодательству предварительный договор признается двусторонне обязывающим.

В теории права неоднократно указывалось, на необходимость законодательного урегулирования такого вариант предварительного договора, так, к примеру, А.Н. Кучер указывает на «возможность установить в предварительном договоре одностороннюю обязанность одной из сторон заключить основной договор, в то время как у другой стороны будет лишь право по собственному усмотрению в течение срока, установленного в таком предварительном договоре, требовать заключения основного договора». На возможность заключения одностороннего предварительного договора указывал еще Р. Саватье: «посредством такого договора одно лицо принимает на себя обязательство, тогда как другое только дает свое согласие на возникновение обязательства. Эвентуальный продавец принимает на себя в отношении эвентуального покупателя обязательство осуществить продажу, если последний потребует этого в срок и на условиях, определенных в обязательстве».

Однако законодатель не стал расширять существующую конструкцию предварительного договора, а вместо этого добавил конструкцию опциона на заключение договора. Вот основные признаки, отличающие предварительный договор от опциона на заключение договора:

Предварительный договор

Обе стороны обязуются в течение определенного срока заключить основной договор. Здесь для заключения основного договора необходима воля обеих сторон.

Если одна из сторон уклоняется от заключения основного договора, то другая сторона может требовать в суде понуждения к заключению договора.

По конструкции предварительного договора не предусматривается плата одной из сторон за сам факт заключения предварительного договора

По общему правилу сторона предварительного договора не может в одностороннем порядке заменить себя третьим лицом

Опцион на заключение договора

Одна сторона обязуется заключить основной договор, а другая сторона в течение определенного срока имеет на это право. Здесь для заключения основного договора достаточно воли одной стороны.

Сама по себе реализация права опциона путем акцепта безотзывной оферты является фактом заключения основного договора. Здесь никакого понуждения быть не может, основной договор заключается автоматически

Опцион обычно предоставляется за плату (опционный платеж)

По общему правилу права на опцион могут быть переуступлены третьему лицу

1. Существенные условия опциона на заключение договора.

Содержание договора составляет совокупность согласованных его сторонами условий, в которых закрепляются права и обязанности контрагентов, составляющих содержание договорного обязательства. Как писал О.А. Красавчиков: «…условие договора – это волевая модель (фрагмент общей договорной программы) поведения сторон после вступления договора в силу. Договорные условия фиксируют решения сторон по всем важнейшим вопросам».

Договорные условия принято объединять в определенные группы. Наиболее широкое распространение получили три группы условий: существенные, обычные и случайные.

Существенными условиями договора в соответствии с п. 1 ст. 432 ГК РФ признаются все те условия договора, которые должны быть согласованы сторонами для того, чтобы договор считался заключенным. Это условия, которые закон считает необходимыми и достаточными для возникновения того или иного договорного обязательства.

В контексте данной статьи мы не хотели бы уделять внимание теоретическому спору о разделении условий договора на существенные, обычные и случайные. По данному вопросу нам близка позиция М.И. Брагинского и В.В. Витрянского, которые обоснованно указывают на то, что «… никаких других условий, кроме существенных, в договоре не может быть. Все дело лишь в том, что одни условия становятся существенными в силу обязательной для сторон императивной нормы, требующей их согласования, другие – в силу того, что сторона воспользовалась предоставленной диспозитивной нормой возможностью, третье – силу самого характера соответствующей договорной модели, а четвертые – благодаря признанной одной из сторон необходимости включения их в договор». В связи с этим, мы считаем, что все условия заключенного договора являются существенными и соответственно должны исполняться надлежащим образом. Рассмотрим конкретные наиболее распространенные условия опциона на заключение договора.

А) Предмет опциона на заключение договора

Без сомнения, самая главная часть договора – это его предмет. Данный вывод основывается на правиле, содержащемся в абз. 2 п. 1 ст. 432 ГК РФ. Условия о предмете договора индивидуализирует предмет исполнения, а нередко определяют и характер самого договора.

В абз. 2 п. 4 ст. 429.2 ГК РФ указано, что предмет договора, подлежащего заключению может быть описан любым способом, позволяющим идентифицировать его на момент акцепта безотзывной оферты.

По мнению Д.И. Мейера, «предметом договора всегда представляется право на чужое действие». Однако, мы трактуем понимание предмета более широко, как конечный результат, на который направлена воля сторон при заключении договора. Таким образом, применительно к опциону предмет будет определяться разновидностью договора на заключение которого дается опцион - имущество (п. 1 ст. 583 ГК РФ), вещь и имущественное право (п. 1 ст. 572 ГК РФ), товары (п. 1 ст. 525 ГК РФ), недвижимое имущество (п. 1 ст. 549 ГК РФ), энергия (п. 1 ст. 539 ГК РФ), непотребляемая вещь (ст. 666 ГК РФ), услуга (п. 1 ст. 779 ГК РФ), техническая документация (ст. 758 ГК РФ), деньги и другие вещи, определяемые родовыми признаками (п. 1 ст. 807 ГК РФ) и др.

В контексте обсуждения предмета будущего договора возникает интересный вопрос, может ли сторона, предоставляющая другой стороне опцион на покупку, к примеру, акций, не владеть этими акциями на момент предоставления опциона? В принципе, согласно п. 2 ст. 455 ГК РФ возможна купля-продажа не только товара, имеющегося с наличии у продавца, но и товара, который будет создан или приобретен продавцом в будущем. Одновременно с этим, сама конструкция опциона свидетельствует о возможности указания в качестве условия для акцепта, в том числе действий, зависящих от сторон, в связи с чем приобретение стороной, предоставившей опцион акций может быть квалифицирована в качестве такого условия.

Б) Опционная премия

По общему правилу, опцион на заключение договора является возмездным, в связи с чем вполне можно говорить о покупке опциона. Опцион предоставляется за так называемую опционную премию (плата или другое встречное предоставление (абз. 1 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). При этом если в опционе не предусмотрено иное, то опционная премия не засчитывается в счет оплаты по основному договору и не возвращается в случае отсутствия акцепта (п. 3 ст. 429.2 ГК РФ).

Стоит заметить, что ГК РФ допускает заключение и безвозмездных опционов на заключение договоров, в том числе и между коммерческими лицами (абз. 1 п. 1 ст. 429.2, ст. 423 ГК РФ). Здесь может возникнуть вопрос о правомерности заключения подобного договора в связи со ст. 575 ГК РФ, которая запрещает дарение в отношениях между коммерческими организациями. На наш взгляд, противоречия здесь нет, так как даритель по договору дарения обязуется передать другой стороне «вещь в собственность либо имущественное право (требование) к себе или к третьему лицу либо освобождает или обязуется освободить ее от имущественной обязанности перед собой или перед третьим лицом» (п. 1 ст. 572 ГК РФ). Одновременно ст. 429.2 посвящена праву на заключение договора, которое, как мы уже указывали выше является секундарным, а не является имущественным. Имущественные права возникнут уже позже, когда (и если) будет заключен основной договор, который точно будет являться возмездным. К тому же ключевым признаком договора дарения является именно намерение одной стороны безвозмездно одарить другую, чего мы не наблюдаем в случае опциона, который является лишь конструкцией для заключения иных договоров. Высшие суды также исходят из того, что если действие стороны, даже если формально они соответствуют признаку безвозмездности обусловлены экономическим интересом, к ним не применимы нормы ст. 575 ГК РФ о запрете дарения .

По общему правило опционная премия не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта. Это следует из цели опционной премии – компенсировать риск стороны, предоставляющей опцион.

В) Срок опциона

Если в течение срока для акцепта предоставленной оферты держатель опциона не «активировал» опцион, он утрачивает право на заключение основного договора на условиях, определенных в опционе.

По общему правилу, если срок для акцепта не установлен в опционе, то такой срок считается равным одному году. Иное может вытекать из существа договора или обычаев (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ)

Г) Условие опциона

Опцион может содержать условия, только при наступлении которых у держателя опциона возникнет право на акцепт (заключение основного договора) (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). В опционе можно предусмотреть условия, лишь при наступлении которых у стороны возникает право заключения основного договора. При этом такие условия могут зависеть от воли одной из сторон.

Конкретизация данной нормы применительно к сделкам с долями обществ с ограниченной ответственностью содержится в п. 11 ст. 21 ФЗ об ООО. В данном пункте указано, что у случае если безотзывная оферта (опцион на заключение договора отчуждения доли в ООО) совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант предоставляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

В литературе установление зависимости исполнения обязательства от усмотрения одной из сторон договора обычно именуют потестативным условием . Подобная конструкция является важной составляющей природы опциона. Однако, в ст. 157 ГК РФ указано, что в отношении условий должна существовать неопределенность в отношении того, наступят они или нет. В связи с этим, до введения ст. 429.2 в ГК РФ многие опционные соглашения признавались судом недействительными, как противоречащие ст. 157. И в данном случае введение специальной нормы позволило существенно расширить возможность применения опционов в гражданском обороте.

Д) Форма опциона

Опцион должен быть заключен в форме, установленной для основного договора (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ). К примеру, в п. 11 ст. 21 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлена нотариальная форма договора об отчуждении доли в уставном капитале общества. Соответственно, опцион на заключение договора купли-продажи доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью должен быть нотариально удостоверен.

В нашей практике большинство опционов на заключение договора связаны именно с отчуждением долей в ООО. К примеру, одна сторона предоставляет другой опцион на несколько лет с правом выкупа ее доли в определенном ООО по фиксированной цене.

Согласно п. 11 ст. 21 ФЗ об ООО во исполнение опциона нотариус совершает отдельное нотариальное действие – удостоверение безотзывной оферты (соглашение о предоставлении опциона – одна из форм такой оферты). Затем следующее нотариальное действие – удостоверение акцепта такой оферты. Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте.

В случае несоблюдения требований о форме опцион может быть признан недействительным.

Опцион может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения (п. 6 ст. 429.2 ГК РФ). Следовательно, опцион на заключение договора не обязательно должен быть заключен как отдельное, самостоятельное соглашение, но может быть включен в иное соглашение в качестве раздела.

Е) Гарантии по опциону

В связи с тем, что оферта и акцепт в случае с опционом сильно разделены во времени, получателю (или покупателю) опциона зачастую требуются дополнительные гарантии со стороны продавца.

В нашей практике мы встречали опционный договор, где продавец долей в ООО в специальном разделе договора, который так и назывался «Гарантии продавца» указывал на то, что гарантирует, в частности, что:

• продавец имеет все надлежащие полномочия, разрешения и права на подписание и исполнение опциона;
• является единственным законным собственником доли;
• доля не обременена никакими иными правами третьих лиц, в частности не является предметом ранее заключенных сделок, не находится в залоге, под арестом;
• продавец не является стороной по какому-либо опциону, гарантии, праву покупки или любому другому договору или договоренности, по которым от продавца могло бы потребоваться продать, передать или иным образом распорядиться долей или какой-либо ее частью;
• доля была полностью оплачена в полном соответствии с применимым законодательством и предоставляет полный и ничем не ограниченный объем прав, установленных применимым законодательством Российской Федерации;
• на момент заключения основного договора купли-продажи доли в уставном капитале общества все согласия, в том числе оставшихся участников указанного общества и согласие супруга на отчуждение доли в уставном капитале общества будут предоставлены.

В этом же договоре стороны предусмотрели санкции за нарушение любой из указанных гарантий со стороны продавца.

Ж) Оборотоспособность опциона

По общему правилу п. 7 ст. 429.3 ГК РФ права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением и не вытекает из его сущности.

По нашему мнению, подобный подход к опциону обусловлен давно существующим в нашей стране подходом к нему как к производному финансовому инструменту, как его понимает биржевое право. В частности, ст. 2 и 27.1 Федерального закона от 22.04.1996 No 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определяют опцион эмитента как именную эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на покупку в предусмотренный̆ в ней̆ срок и/или при наступлении указанных в ней̆ обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по указанной̆ в опционе цене при условии, что владелец опциона решит свое право на опцион реализовать. Закон РФ от 20.02.1992 N 2383-1 «О товарных биржах и биржевой̆ торговле» (ст. 8) определяет опционную сделку как уступку прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара. В контексте биржевой торговли высокая оборотоспособность опциона является естественным условием.

Однако, существуют гражданско-правовые отношения, в которых стороны не заинтересованы в передаче прав по опциону третьим лицам. Например, владелец компании в качестве способа мотивации топ-менеджера предлагает ему опцион на акции компании на три года. С одной стороны, это позволяет удержать менеджера на позиции на более долгий срок, с другой стороны, стимулирует его работать лучше, так как его действия непосредственным образом влияют на успех компании, ее прибыль и стоимость акций на рынке. В подобной ситуации оборотоспособность опциона либо вообще будет запрещена, либо будет ограничена кругом менеджмента одной компании.

Агарков М.М. Обязательство по советскому гражданскому праву // Избранные труды по гражданскому праву. Т. 1. М., 2002. С. 279.

См. подробнее: Гюнтер Райнер. Деривативы и право. Пер. с нем. [Алексеев Ю.М., Иванов О.М.]. М.: Волтерс Клувер, 2005. С. 37-51.

Http://www.m-logos.ru/img/Tezis_Karapetov_09042015.pdf

Опцион на заключение договора - гибкий и удобный правовой механизм, который применяется в РФ для купли-продажи долей в ООО. Правовой смысл опциона заключается в предоставлении возможности заключить определенную сделку в будущем. Одна сторона за вознаграждение предоставляет другой стороне право заключить сделку на заранее оговоренных условиях. Чаще всего для заключения договора применяется механизм безотзывной оферты и ее акцепта. В свою очередь опционный договор - крайне редко встречающийся на практике документ, который содержит в себе отложенные и/или условные обязательства.

Общий правовой механизм опционных договоров

С юридической точки зрения данный договор трактуется либо как договор под условием, либо как предварительный договор. Опционный договор заключается следующим образом:

• Составляется опцион, который содержит оферту. То есть одна сторона предлагает другой стороне совершить сделку на заранее зафиксированных условиях. При этом покупатель имеет право акцептовать эту оферту или отказаться от нее. А продавец же не имеет права отозвать оферту.
• Если опцион не является безвозмездным, оференту выплачивается предусмотренное согласно договору вознаграждение. Это и есть плата за предоставляемую возможность выбора: покупатель имеет право решать, акцептовать ему оферту в будущем или нет, но за это свое право выбора платит вознаграждение оференту, который находится в режиме ожидания и связан условиями оферты. Наличие вознаграждения за предоставление опциона не является обязательным: в тексте может быть указано, что опцион предоставляется безвозмездно.
• Держатель опциона (лицо, которому было предоставлено право выбора) акцептует оферту, то есть соглашается совершить сделку на предложенных условиях. Тем самым держатель опциона реализует свое право. В свою очередь он имеет право и не акцептовать оферту, тогда он теряет уплаченное вознаграждение за опцион (если оно было предусмотрено), но не связан никакими обязательствами.
• Заключительный этап - подписание основного договора. Опцион на заключение договора - это предварительный контракт, по которому не происходит реальной передачи имущественных прав. Поэтому необходимо заключить основной договор, фиксирующий условия, прописанные в опционном.

Передача долей в ООО: основной вариант применения опциона на заключение договора

Чаще всего опцион на заключение договора используется для продажи доли в ООО, так как сам механизм продажи доли требует включения определенных отлагательных и условных параметров для заключения сделки. Продавец предоставляет покупателю опцион на заключение сделки и оформляет безотзывную оферту.

Согласно опциону сделка может заключаться при наступлении определенных условий: например, в соответствии с уставом ООО, спустя 30 календарных дней, отведенных на приоритетное право выкупа действующим членам общества. По истечении указанного периода времени и выполнении всех условий происходит подписание основного договора. Преимущества опционов на заключение договора при продаже долей в ООО:

• Гибкость условий. Безотзывная оферта позволяет продавцу совершить сделку, независимо от того, найдется ли среди действующих дольщиков желающий совершить выкуп, или сделка будет заключаться с третьим лицом.
• Возможность оформления документов до получения отказов от действующих членов ООО. Так как опцион содержит условия для подписания основного договора, стороны имеют право его заключать до того, как согласуют все формальности.
• Четкая фиксация периода приоритетного выкупа. Направив оферту на юридический адрес предприятия, продавец запускает отчет времени, исключая возможность затягивания процесса продажи из-за противодействия других дольщиков.

Роль нотариуса в опционе на заключение договора

Договоры данного типа удостоверяются нотариально для обеспечения правовой безопасности сторон и для придания документу дополнительной юридической силы. Нотариус участвует в оформлении опционного контракта на следующих этапах:

• Составление предварительного договора (собственно, опциона). В ходе нотариального удостоверения оферта проходит правовую экспертизу. К примеру, если речь о долях в ООО, нотариус удостоверяется, что зафиксированные в документе положения не противоречат законодательству РФ и уставу ООО.
• Заключение основного договора. Когда приходит время акцепта, нотариус осуществляет проверку выполнения предусмотренных в тексте опционного договора условий. Убедившись в том, что условия выполнены (например, прошло 30 дней, предусмотренных на приоритетный выкуп), нотариус удостоверяет сделку.
• Сопутствующие необходимые действия, а также услуги правового и технического характера. Продолжая наш пример с ООО, к функциям нотариуса также относится удостоверение заявления об изменении структуры собственников уставного капитала с последующей подачей этих данных в ФНС.

Таким образом, опционный договор на всех этапах прохождения нуждается в нотариальном сопровождении.

Разница: опцион на заключение договора или опционный договор?

Так как понятие опционного договора является относительно новым для российской правовой практики, до сих пор многие граждане не до конца понимают отличия между опционом на заключение договора и опционным договором. Разница заключается в следующем:

• В случае с опционным договором не требуется заключение основного договора, так как он уже содержит соответствующие положения, порождающие обязательства. Просто вступление в силу этих положений зависит от определенных условий.
• Опционный договор порождает обязательства обоих сторон, в то время как конструкция опциона предоставляет одной из сторон право выбора: заключать основной договор или нет.
• Момент возникновения обязательств также отличается. Опционный договор порождает обязательства сразу после подписания, в то время как опцион приводит к возникновению взаимных обязательств только при условии акцепта оферты.
• Опционный договор не может быть уступлен, в то время как возможность уступки права для опциона закреплена на уровне законодательства РФ. Это значит, что опционом на заключение договора можно распорядиться на свое усмотрение: заключить сделку самому или уступить ее кому-либо другому. Опционный договор же такую возможность не дает.
• В большинстве случаев опционный договор безвозмезден (так как он сразу создает обязательства), а опцион на заключение договора предусматривает вознаграждение оференту за предоставление права выбора.

То есть, можно сделать вывод, что большинство опционов на заключение договоров реализуются в том случае, если стороны допускают вероятность, что сделка может и не состояться, и нужно сохранить гибкость, пространство для манёвра. В свою очередь для опционных договоров характерна уверенность сторон в необходимости сделки, но просто с отсрочкой по времени или по определенным условиям.

Опцион на заключение договора - это особая конструкция, закрепленная в законодательстве сравнительно недавно (в 2015 г.). У хозяйствующих субъектов часто возникают некоторые сложности при ее применении. Рассмотрим далее подробно, что собой представляет опцион на заключение договора. Примеры использования конструкции также будут приведены в статье.

Общие сведения

Опцион используется для оформления купли-продажи права на заключение сделки (сделок) на установленных в нем условиях. Другими словами, один участник предоставляет другому возможность в будущем заключить один или несколько договоров. Как правило, сделка носит возмездный характер.

К примеру, несколько договоров на поставку продукции на условиях, согласованных сторонами, будут подписаны в момент принятия оферты. Но за право заключать такие сделки потенциальный покупатель заплатил продавцу этого права.

Стоит сказать, что для сферы бизнеса опцион на заключение договора не является новой конструкцией. Эта модель достаточно активно применялась ранее. Однако ввиду отсутствия официального регулирования модель часто рассматривалась судами в качестве договора под условием или как предварительное соглашение. Соответственно, применение таких подходов влекло определенные последствия для сторон.

Оферта

Это понятие раскрывается в 435 статье ГК. В качестве оферты выступает предложение, адресованное одному либо нескольким субъектам, достаточно определенно выражающее намерение отправителя считать себя стороной заключенного договора с адресатом, если последний примет это предложение.

В оферте должны присутствовать существенные условия сделки.

Предложение связывает отправителя обязательством с момента получения его адресатом. Если лицо решит отозвать оферту, оно должно направить соответствующее уведомление получателю.

Если извещение об отзыве поступило раньше либо вместе с предложением, оферта будет считаться неполученной.

Акцепт

Под ним понимают ответ субъекта, которому адресована оферта, о принятии предложения. Согласие должно быть безоговорочным и полным.

Как указано в 438 статье ГК, молчание не расценивается как акцепт, если другое не вытекает из норм законодательства, отношений, имевших место между отправителем и адресатом, или обычая.

Совершение субъектом, получившим предложение, в течение срока, определенного в оферте, действий по исполнению условий, указанных в ней, будет считаться акцептом, если другое не устанавливает закон, иные нормативные акты или не закреплено в самой оферте. К примеру, это может быть отгрузка продукции, выполнение работы, оказание услуги, перечисление соответствующей суммы и пр.

Схема действий при опционе

В общем виде модель выглядит так:

1. Стороны подписывают , содержащий оферту.
2. Держатель опциона выплачивает оференту вознаграждение (если в соглашении не установлено иное). Стоит отметить, что цена, по общим правилам, не включена в перечень существенных условий опциона . Однако целесообразно все-таки указать на стоимость сделки или на безвозмездность передачи. Дело в том, что возмездность договора предполагается ст. 429.2 ГК РФ . При рассмотрении спора судебная инстанция будет рассчитывать стоимость по правилам 424 статьи Кодекса.
3. Акцептирование (принятие) предложения держателем.
4. Оформление основного договора.

Безусловно, есть риск непринятия оферты. На такие случаи и предусматривается оплата опциона.

Преимущество модели

Как отмечают судебные инстанции, достоинство опциона на заключение договора состоит в том, что приобретатель получает правомочие, но не обязанность оформлять в будущем конкретную сделку. При этом вторая сторона должна подписать соглашение по требованию приобретателя опциона. За это первому и положено вознаграждение.

Опцион на заключение договора: образец

Согласно требованиям, закрепленным законодательством, а также с учетом практики, сложившейся в сфере бизнеса, можно сформулировать следующие условия, подлежащие включению в опцион:

1. Наименование сторон и другая информация, позволяющая однозначно их идентифицировать. К таким сведениям, к примеру, относят ИНН, ОГРН для организаций либо данные паспорта для граждан.
2. Предмет договора. Им является в будущем. Вместе с этим в обязательном порядке приводятся условия, на основании которых впоследствии можно однозначно определить предмет предстоящей сделки.
3. Срок действия. Если стороны не определяют период, в течение которого опцион будет иметь силу, то он по умолчанию считается равным году.
4. Правила и условия выплаты премии (вознаграждения) либо указание на безвозмездность передачи права.
5. Условия, при соблюдении которых право принятия оферты может быть реализовано. Принимая во внимание существующую классификацию договоров и противоречивость судебной практики при квалификации условных сделок, право на принятие предложения стороны могут связать с наступлением определенных обстоятельств, в том числе и поставленных в зависимость от их воли. Указание этих условий в соглашение производится по усмотрению участников.
6. Условие о допустимости включения оплаты за опцион в сумму премии по основному договору. К примеру, если участники не договорятся о другом, держателю опциона вознаграждение возвращено не будет, если он так и не примет предложение.
7. Допустимость цессии.
8. Дополнительные условия.
9. Реквизиты сторон и их подписи.

Оформление

В соответствии с требованиями законодательства, аналогична форме оформления будущей сделки.

Если она должна быть заключена в письменном виде, то и опцион оформляется так же. Если основной договор должен быть заверен нотариусом, то и рассматриваемое соглашение так же удостоверяется.

К примеру, при купле-продаже доли в ООО опцион на заключение договора заверяется нотариально. При этом договор на приобретение нескольких долей составляется в виде единого документа. Если рассматривать сделку по продаже, то в законодательстве прямо указывается на возможность заверения сначала оферты (в том числе опционного договора ), а затем и акцепта. Соответствующие положения закрепляет 11 пункт 21 статьи ФЗ "Об ООО".

Законодательство не требует госрегистрации опциона. Дело в том, что формально процедура не относится к категории сделок. Она рассматривается как юридический акт признания факта заключения договора.

Опцион и предварительное соглашение

В число основных отличий этих документов входят:

1. Предмет. Факт заключения предварительного договора предполагает возникновение обязательства сторон оформить основное соглашение в будущем. Опцион, в свою очередь, предоставляет одному из участников возможность акцептированием (односторонним волеизъявлением) придать силу основному договору.
2. Момент возникновения обязательства. При оформлении предварительного соглашения обязанность заключить основной договор появляется при непосредственном подписании. При опционе она возникает только после принятия предложения.
3. Число обязанных сторон. Предварительное соглашение носит двусторонний обязывающий характер. При опционе обязательство по оформлению договора возлагается только на оферента. Держатель может и не принимать предложение. Из этого следуют и соответствующие последствия. При предварительном соглашении в случае уклонения участника от исполнения обязательства второй может направить в суд иск о понуждении к подписанию договора. При опционе после акцепта оформление договора произойдет автоматически.
4. Возможность цессии. В предварительном договоре она не предусмотрена. Цессия для опциона закрепляется на законодательном уровне.
5. Оплата за возможность оформления договора. Как правило, предварительные соглашения носят безвозмездный характер. Опционы же предусматривают определенное вознаграждение за предоставление прав.

Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора

Оно представляет собой еще одну модель, при которой стороны ставят факт выполнения обязательства в зависимость от наличия требования, направляемого одним из участников. Нормативно такую конструкцию регламентирует ст. 429.3 ГК.

Опционный договор может предусматривать, что требование будет считаться автоматически предъявленным при возникновении определенных обстоятельств. В соглашении стороны должны установить срок его направления. Если период истечет, а требование предъявлено не будет, то договор будет считаться прекращенным.

Необходимо сказать, что опционное соглашение не входит в классификацию договоров как отдельный вид. На его основании может оформляться совершенно любая сделка: аренды, купли-продажи, поставки и так далее.

В качестве примера можно привести соглашение о купле-продаже квартиры, в рамках которого срок направления требования о госрегистрации перехода прав равняется году с даты подписания. Если период будет пропущен одним участником, второй возвращает стоимость недвижимости, а опционное вознаграждение оставляет себе.

Частные случаи

К ним следует отнести соглашения, в которых в случае направления требования предусматриваются обязательства по:

1. Уплате денежных сумм в зависимости от изменения стоимости базисных активов либо наступления обстоятельства, определенного как базисный актив.
2. Приобретению или реализации ценных бумаг, продукции, валюты, выступающих в качестве актива.
3. Оформлению договора, являющегося производным инструментом и формирующего базовый актив.

Проблема выбора

Опционное соглашение и опцион отличаются тем, что первое не требует подписания основного договора. Разумеется, обязанность уже установлена, а договор вступил в действие с момента подписания. Однако ее исполнение отложено до появления определенных обстоятельств либо до направления требования соответствующим участником.

Вместе с тем опцион и опционное соглашение имеют ряд общих черт:

1. Оба договора предполагают выплату премии за предоставляемое право. При этом закон не запрещает сторонам согласовать и безвозмездную передачу.
2. При исполнении договора платеж не возвращается, если участники не оговорили иное.
3. Судьба основной сделки решается одной стороной.

Можно предположить, что соглашение нужно оформлять тогда, когда участники уверены в возможности и необходимости совершения сделки, но ее просто нужно немного отложить. Опцион можно считать рациональным, если контрагенты допускают, что сделка может и не состояться, хотя не хотят упускать возможность ее заключения на определенных условиях.

К примеру, соглашение оформлялось бы участниками отношений, если бы они с самого начала условились лишь о вероятном заключении сделки (допустим, купли-продажи недвижимости), в т. ч. и при отлагательном условии (когда у приобретателя появятся средства либо он сменит место жительства и пр.).

Расторжение опциона

Его порядок участникам отношений следует установить в тексте соглашения. Кроме того, целесообразно обсудить вопрос о возвращении премии. Если он не урегулирован участниками, суды, как правило, возлагают на оферента обязанность по возврату вознаграждения, если расторжение договора обусловлено его недобросовестным исполнением принятой обязанности.

Если оферент отказывается от исполнения (к примеру, в связи с утратой интереса к основной сделке), суды руководствуются общими правилами прекращения соответствующего С момента принятия безотзывной оферты, которая присутствует в опционе, основной договор признается заключенным.

Цессия

Законодательством предусмотрена возможность уступки прав по опциону. При этом ее реализация допускается даже в случае, если участники о цессии не договаривались. В соглашении стороны могут зафиксировать недопустимость уступки.

На практике возможны ситуации, когда опцион был заключен с одним лицом, а акцепт направляется другому субъекту.

В законодательстве не установлены какие-либо специальные правила по регулированию оборота прав. Соответственно, при уступке необходимо руководствоваться общими положениями о цессии. Согласно ст. 385 ГК, должника (оферента) необходимо уведомить о смене кредитора.

Если о событии извещает первоначальный кредитор, должник может сразу приступать к исполнению обязанности. Если уведомление получено от нового лица, то оференту должны быть предоставлены доказательства уступки прав. В качестве подтверждения может выступать соглашение о купле-продаже либо отчуждения права на подписание договора по опциону.

Безотзывное предложение

О нем говорится в 436 статье ГК. В соответствии с нормой, оферта, полученная адресатом на протяжении срока, предусмотренного для принятия, не может быть отозвана, если другое не устанавливается в самом предложении либо не вытекает из его существа или условий, в которых оно было сделано.

Опцион на подписание договора предусматривает выдачу одним участником отношений безотзывной оферты другому. Между тем эти юридические акты имеют ряд отличий. Среди них нужно отметить следующие:

1. При обычной выдаче безотзывной оферты получение оферентом платы не предполагается. Для опционного соглашения возмездность презюмируется (предполагается).
2. Появление права на принятие оферты в рамках опциона может ставиться в зависимость от При выдаче оферты такая возможность весьма сомнительна.
3. В рамках опционного соглашения можно решить организационные вопросы, касающиеся, к примеру, выдачи оферты и ее принятия, сроках, правилах обмена информацией, конфиденциальности и пр.

Выводы

Опцион на подписание договора, таким образом, предназначен для закрепления согласованных сторонами условий о возможном совершении впоследствии определенной сделки на условиях, установленных в этом опционе.

На одну из сторон (оферента) при этом в момент подписания возлагается обязанность заключить договор. Однако исполнять он ее будет только после принятия вторым участником акцепта. Последний, в свою очередь, может, но не обязан выражать свое согласие.

В опционе должны содержаться условия, на основании которых можно было бы однозначно определить предмет сделки, совершение которой предполагается впоследствии. Заключение опциона осуществляется в той форме, в которой подписывается основной договор.

В целом надо сказать, что эта договорная конструкция весьма распространена в сфере бизнеса. В течение всего времени использования хозяйствующими субъектами, несмотря на некоторые сложности, она показала свою эффективность. После закрепления конструкции на законодательном уровне судебная практика по спорам, связанным с опционами, стала более упорядоченной.

Здравствуйте, дорогие друзья!

Как и обещал, выкладываю вторую статью, посвященную опционам и опционным договорам, которые с 1 июня 2015 года закреплены в ГК РФ в качестве отдельных видов договоров (ст. 429.2 и ст. 429.3).

В предыдущей статье речь велась о , различиях между опционом на заключение договора и опционным договором. Если вы еще не читали предыдущую статью, то советую это сделать.

В прошлый раз я обошел вниманием судебную практику по опционным соглашениям. Несмотря на то, что ранее законодательно опционные соглашения толком не регулировались, их заключение уже вошло в практику. Очень интересно то, как квалифицировали разные суды такие соглашения.

Судебная практика

Природу опционных соглашений суды до сих пор определяли по-разному. Причем опцион и опционный договор между собой особо не разграничивали. Первоначально они и в законопроекте указывались как одно и то же.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа поддержав апелляционную инстанцию, указал, что между сторонами был заключен договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения.

Пунктом 4 статьи 422 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами.

Суд апелляционной инстанции правомерно признал, что договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения по своей правовой природе является договором купли-продажи, а не договором аренды, поэтому требование о государственной регистрации на него не распространяется».

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 21.10.2013 по делу NА10-646/2013)

Арбитражный суд Московского округа при рассмотрении одного из дел также исходил из того, что между сторонами был заключен договор купли-продажи опциона на право заключения предварительного договора субаренды торговой площади.

«Согласно пункту 1.2.5 договора купли-продажи, предметом выкупа по опциону является право субаренды торговой площади... на условиях предварительного договора, однако основной договор субаренды торговой площади заключен не был.

Таким образом поскольку истцом фактически не было реализовано право субаренды помещений, предусмотренное пунктом 1.2.5 договора купли-продажи..., требования истца о возврате перечисленной ответчику суммы в размере 18 000 долларов США за передачу указанного права, являются правомерными.

Довод заявителя о том, что в действительности продавец передал товар — право на заключение предварительного договора субаренды, а покупатель принял это право и оплатил за него опционное вознаграждение, отклоняется судом кассационной инстанции, поскольку предметом сделки явился негодный объект гражданского права в силу невозможности его реализации истцом».

(Постановление ФАС Московского округа от 27.02.2010 по делу N А40-53877/09-59-434, подтверждено Определением ВАС РФ от 10.06.2010 N ВАС-7102/10).

В другом деле Арбитражный суд Московского округа сказал, что договор предоставления опциона на право приобретения доли в уставном капитале - это предварительный договор.

«Кассационная коллегия считает, что суд апелляционной инстанции, изучив договор предоставления опциона от 16.01.2010, пришел к правомерному выводу о том, что подобный договор содержит в себе элементы предварительного договора купли-продажи долей в уставном капитале общества и к нему должны применяться соответствующие правила о предварительном договоре, предусмотренные статьей 429 Гражданского кодекса Российской Федерации».

(Постановление Арбитражного суда Московского округа от 12.03.2015 N Ф05-15488/2013 по делу NА41-6339/13).

Такая ситуация была до 1 июня 2015 года. Теперь в силу п. 5 ст. 429.2 ГК РФ опцион заключается в форме, которая установленна для договора, подлежащего заключению. Подход обоснованный, поскольку акцепт безотзывной оферты автоматически влечет за собой признание договора заключенным. В отличие от предварительного договора отдельное заключение основного договора не требуется.

Возможности использования

Опцион на заключение договора и опционный договор с 1 июня 2015 года получили официальный законодательный статус. Это расширяет возможности коммерческого оборота.

Эти две договорные конструкции могут быть востребованы в случае, когда:

• одна из сторон хочет получить право путем простого извещения заключить договор (опцион) или потребовать исполнения (опционный договор);
• другая сторона желает предоставить за плату такое право;
• обе стороны намерены разрешить все организационные моменты до акцепта опциона или получения требования об исполнении.

Использовать опционы и опционные договоры можно для регулирования корпоративных отношений и при ведении обычной хозяйственной деятельности.

Опционы на заключение договора

Применение опционов позволяет более гибко управлять капиталом и способствует установлению эффективного корпоративного контроля.

В первой части уже говорилось о том, что фактически опционы использовались и до 1 июня 2015 г. при заключении акционерных соглашений и договоров об осуществлении прав участников общества.

Сейчас возможна реализация двух вариантов опциона:

1. предусматривающего выход из компании и,
2. наоборот, установление над ней контроля.

В первом случае собственники бизнеса или инвесторы по опциону получают право в будущем заключить договор о продаже акций общества или долей в уставном капитале по заранее установленной цене при условии наступления определенных обстоятельств. Среди них:

• между партнерами по бизнесу имеются непреодолимые разногласия по вопросам управления компанией;
• один из партнеров допускает нарушения;
• реальные финансовые показатели не оправдывают ожиданий (актуально при реализации крупных инвестиционных проектов).

В практике такая схема получила название опцион «пут» (англ. «put option»).

Другой вариант предусматривает противоположную ситуацию - установление контроля над приобретаемой компанией при условии, что прибыльность соответствует ожиданиям покупателя.

В этом случае управомоченная сторона получает право на заключение договора о приобретении оставшихся в распоряжении контрагента акций или долей в уставном капитале. Цена также рассчитывается заранее.

Это называется опцион «колл» (англ. «call option»).

В обоих случаях использование опциона - это гарантия для покупателя и мотивация для продавца. Покупатель может быть уверен в том, что он приобретает прибыльный бизнес, причем не по завышенной, а по адекватной цене. Продавец заинтересован в добросовестном исполнении своих обязательств по передаче принадлежащих ему активов. Он получает возможность воспользоваться удобной схемой выхода из компании и продать акции (или долю, если речь идет об ООО). Причем продавец оказывается застрахован от их продажи по заниженной цене.

В итоге можно сделать вывод, что в сфере корпоративных отношений опционы могут быть востребованы в случаях:

• укрупнения бизнеса;
• создание совместных предприятий;
• при реализации крупных инвестиционных проектов.

Повышение эффективности деятельности сотрудников компании

В крупных компаниях практикуется предоставление сотруднику возможности приобрести активы этой компании. Взамен от него требуется эффективное выполнение вверенной ему работы.

В первую очередь это касается топ-менеджеров компании. В итоге руководитель становится заинтересованным в развитии компании. Сюда включается и расширение производства, и привлечение инвестиций, и выход на новые рынки. Не стоит забывать о повышении и поддержании на должном уровне деловой репутации фирмы. Все это в совокупности влияет на стоимость активов, приобретение которых способно принести в будущем хорошую прибыль.

Короче, это отличная мотивация для сотрудника компании. Гораздо более эффективная, чем премии за месячные, квартальные, полугодовые и годовые показатели.

Ведение хозяйственной деятельности

Предметом опциона могут быть не только ценные бумаги и доли в уставном капитале. Это может быть иное имущественное право. Например, право аренды. Опционом может быть предоставлено право на заключение в будущем:

• договора купли-продажи, поставки;
• договора аренды, субаренды;
• договора подряда;
• договора возмездного оказания услуг.

Как видите, возможно предоставление опциона на заключение основных видов хозяйственных договоров.

Но опцион - не просто возможность заключить договор. Имеются другие преимущества. Они вытекают из того, что по опциону приобретается право заключить договор . Обязанности заключить договор нет. Управомоченная сторона может реализовать свое право, а может отказаться от этого. Решение зависит от целесообразности и выгодности заключения основного договора. Правда, если право не реализуется, то теряется и уплаченная за предоставление опциона премия.

Опционные договоры

Цели использования опционных договоров могут быть самыми разнообразными. По требованию управомоченной стороны обязанная сторона должна совершить действие, определенное таким договором: уплатить деньги, передать или принять имущество, выполнить работу и т.д. В качестве опционного может быть заключен фактически любой хозяйственный договор: поставки, аренды, подряда, оказания услуг и т.д.

Например, по договору строительного подряда стороны могут определить моментом востребования:

• приступить к выполнению строительно-монтажных работ;
• оплатить выполненные работы единовременно, либо частями.

Или возьмем тот же договор поставки. Исполняться он начинает после предъявления требования:

• доставить товар покупателю;
• оплатить товар, его доставку.

Подобные условия возможно предусмотреть и в договорах аренды, оказания услуг и других. Как вам вариант заключения опционного договора на разработку программного продукта? Мне кажется, это очень перспективное направление в сфере интеллектуальной собственности.

Нужно понять суть - заключается договор, в котором предусматриваются все условия основного обязательства, но вступление его в силу откладывается до момента, когда управомоченная сторона заявит требование к контрагенту об исполнении.

Можно провести аналогию с компьютерной программой, когда вы ее скачали, но работать она не будет, пока не введен ключ активации. В случае с опционным договором ситуация схожая - исполнение происходит только после «активации». Таковой выступает требование управомоченной стороны. До этого момента ее контрагент находится в «режиме ожидания» такого требования.

На этом все, надеюсь статья была полезна.

P.S. , чтобы не пропустить выход новых статей.

Опцион на заключение договора (ст. 429.2. ГК РФ) - новелла российского договорного права, впервые появившаяся в гражданском законодательстве летом 2015 года.

Схема опциона на заключение договора представляет собой следующую последовательность: одна сторона посредством безотзывной оферты дает другой стороне право заключить гражданский договор или несколько договоров на условиях оферты. Вторая сторона вправе акцептовать оферту в удобное для нее время (в рамках действия срока опциона), а может и не акцептовать вовсе.

Опцион, по общему правилу, возмездное предложение. Безвозмездность должна быть оговорена отдельно. Платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, если он будет заключен на основе опциона. Платеж также не подлежит возврату в случае неакцепта оферты.

Если опцион не устанавливает срок, в течение которого можно акцептовать оферту, срок считается равным одному году. Из договора или обычаев может следовать иной срок. В опционе можно предусмотреть, что акцепт возможен при наступлении какого-нибудь условия.

Опцион должен содержать описание предмета и других существенных условий договора, подлежащего заключению.

Формы опциона и договора, подлежащего заключению на его основе, должны совпадать. При этом не имеет значения, сделан ли опцион в форме отдельного документа либо включен в другое соглашение. Возможность цессии должна быть оговорена особо.

Нельзя не отметить сходство сущности опциона на заключение договора и опционного договора - с той разницей, что опционный договор предполагает возможность требовать исполнения по уже заключенному договору, а опцион предоставляет гарантированное право на заключение договора в случае возникновения такого желания у второй стороны без возможности отказа в заключении договора для первой стороны.

Обе формы оказались востребованы в одной сфере - предоставление права на аренду торговых мест в павильонах и на рынках. В этом случае, делая вывод о сущности сложившихся правоотношений, ни сами стороны ни суды не акцентировали внимание на различии в правовом регулировании опционного договора и опциона на заключение договора и могли сослаться в решении и на то и на другое одновременно. Кроме того, в судебных актах опцион на заключение договора часто сопоставляется с предварительным договором.

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-4266/2016 от 16.05.2016):

«с 01.06.2015 вступила в силу статья 429.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, которой предусмотрена возможность заключения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора).

Выгода покупателя (приобретателя) по опционному договору состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец, между тем, обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение)».

Постановление 9 ААС от 05.10.2015 по делу № А40- 72903/15:

Под опционом на заключение договора понимается именно та договорная конструкция, в силу которой одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом.

Тот факт, что предварительный договор предусматривает право истца на пользование объектом, в отношении которого стороны обязались заключить основной договор, не свидетельствует, что ответчиком был предоставлен опцион на заключение договора аренды.

Из буквального содержания расписки следует, что денежные средства передаются в качестве аванса за продажу прав аренды, а не за предоставление опциона на заключение договора аренды. Поскольку ответчик является собственником объекта договора аренды, то соответственно не имеет возможности совершить сделку, предметом которой бы выступало отчуждение (распоряжение) права принадлежащего исключительно арендатору, то есть пользователю имущества выступающего объектом арендного обязательства.

Еще одна областью применения, где опцион на заключение договора получил широкое распространение, стали сделки по переходу прав на доли в ООО - в виде оферт на отчуждение долей с соответствующими правовыми последствиями.

Проиллюстрируем применение опциона в данной сфере на примере судебного акта:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 09.07.2014 по делу № А40-9569/2014, оставленное без изменения Постановлением 9 ААС от 24.11.2014:

Сторонами заключен договор о совершении сделки по отчуждению доли в ООО на условиях опциона (необязательное право покупателя не ранее определенного срока купить у продавца часть доли в обществе). Наступление срока выкупа не является обязательной причиной выкупа долей. Если требование от покупателя не поступает в течение 10 дней с момента наступления срока выкупа - опцион прекращает свое действие. Продавец обязуется вернуть покупателю стоимость предмета выкупа, а стоимость премии опциона переходит в собственность продавца.

Стоимость предмета выкупа была передана покупателем продавцу по расписке. Срок выкупа наступил, требование о выкупе не поступило. Покупатель потребовал вернуть стоимость предмета выкупа, что не было исполнено продавцом в добровольном порядке. Суд расторг договор по требованию покупателя в связи с существенным нарушением другой стороной условий договора, взыскал денежные средства с продавца в качестве неосновательного обогащения.

После появления ст. 429.2. ГК РФ в п. 11 ст. 21 ФЗ «Об ООО» были внесены следующие изменения: сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте.